Für Unternehmen, die in den VAE tätig sind, ist das Verständnis der Erklärung zum wirtschaftlich Berechtigten unerlässlich. Diese Erklärung wurde eingeführt, um die Transparenz zu verbessern und die Einhaltung der Vorschriften zu stärken. Sie hilft den Behörden, die Personen zu identifizieren, die letztendlich Eigentümer oder Kontrollinhaber eines Unternehmens sind.
Ob Sie ein neues Unternehmen gründen oder sicherstellen möchten, dass Ihr bestehendes Unternehmen die regulatorischen Anforderungen erfüllt: Zu wissen, wer in Dubai als wirtschaftlich Berechtigter gilt, und den Anmeldeprozess zu verstehen, kann Ihnen helfen, die Vorschriften einzuhalten und unnötige Strafen zu vermeiden.
In diesem Leitfaden erklären wir Ihnen alles Wissenswerte in einfachen Worten – von den Voraussetzungen und erforderlichen Unterlagen bis hin zu den Einreichungsfristen.
Was ist ein UBO in Dubai, VAE?
Falls Sie sich fragen, was UBO bedeutet: Es steht für „Ultimate Beneficial Ownership“ (wirtschaftlich Berechtigter) und bezeichnet die Person, die letztendlich Eigentümer oder Kontrollinhaber eines Unternehmens ist. Dies gilt auch dann, wenn das Unternehmen rechtlich auf den Namen einer anderen Person oder Organisation eingetragen ist. Das UBO-System in den VAE wurde eingeführt, um die Transparenz von Unternehmen zu verbessern und Finanzkriminalität wie Geldwäsche zu verhindern.
Gemäß den Vorschriften zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten müssen berechtigte Unternehmen eine Erklärung zum wirtschaftlich Berechtigten abgeben und ihre Eigentumsverhältnisse bei Änderungen aktualisieren. Die vollständige Einhaltung dieser Erklärung gewährleistet die Konformität mit den Gesetzen der VAE und schützt vor unnötigen Strafen. Kurz gesagt: Die Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten ist eine wichtige rechtliche Anforderung für viele Unternehmen, die in Dubai und den gesamten VAE tätig sind.
Warum ist der geschäftsführende Gesellschafter (UBO) in den VAE wichtig?
Das in den VAE geltende System zur Ermittlung der wirtschaftlich Berechtigten trägt zu einem transparenten Geschäftsumfeld bei, indem es Unternehmen verpflichtet, die Personen offenzulegen, die sie letztendlich besitzen oder kontrollieren. Dies unterstützt die Bemühungen zur Verhinderung von Geldwäsche, Steuerhinterziehung und Betrug und stärkt gleichzeitig das Vertrauen von Banken, Investoren und Aufsichtsbehörden.
Um die gesetzlichen Bestimmungen einzuhalten, müssen Unternehmen ein genaues UBO-Register in den VAE führen, die erforderliche UBO-Erklärung einreichen und die Eigentumsverhältnisse bei Änderungen aktualisieren. Die fristgerechte Einreichung der UBO-Erklärung in den VAE hilft zudem, Strafen zu vermeiden und die Einhaltung der Vorschriften zu gewährleisten.
Vorteile der UBO-Compliance in Dubai, VAE
Die Einhaltung der UBO-Registrierungsanforderungen in den VAE bietet Unternehmen mehrere Vorteile, darunter:
- Verbessert die Transparenz, indem der wirtschaftlich Berechtigte von Dubai und die Personen, die maßgeblichen Einfluss auf das Unternehmen ausüben, identifiziert werden.
- Unterstützt die Einhaltung der Anti-Geldwäsche- und Finanzkriminalitätsvorschriften der VAE.
- Schafft Vertrauen bei Finanzinstitutionen, Investoren, Kunden und Regierungsbehörden.
- Hilft Unternehmen dabei, Bußgelder, rechtliche Komplikationen und Compliance-bedingte Strafen zu vermeiden.
- Vereinfacht Bank-, Lizenzierungs- und andere regulatorische Prozesse durch genaue Eigentumsnachweise.
- Zeigt gute Unternehmensführung durch die Führung eines aktuellen UBO-Registers in den VAE.
- Stärkt den Ruf des Unternehmens als verantwortungsbewusstes und regelkonformes Unternehmen in den VAE.
Durch die Erfüllung der Anforderungen an die wirtschaftlich Berechtigten in den VAE und die Aktualisierung ihrer Aufzeichnungen können Unternehmen mit größerem Vertrauen agieren und gleichzeitig zu einem transparenten und gut regulierten Geschäftsumfeld beitragen.
Wer gilt als wirtschaftlich Berechtigter?
Nach den Vorschriften zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten in den VAE ist der wirtschaftlich Berechtigte eine natürliche Person, die ein Unternehmen letztendlich besitzt oder kontrolliert. Eine Person gilt im Allgemeinen als wirtschaftlich Berechtigter, wenn sie:
- Besitzen Sie direkt oder indirekt 25 % oder mehr der Aktien des Unternehmens.
- Besitzen Sie 25 % oder mehr der Stimmrechte des Unternehmens.
- Einfluss auf die Unternehmensführung oder wichtige Geschäftsentscheidungen ausüben.
- Profitieren Sie von den Vermögenswerten oder Gewinnen des Unternehmens, auch wenn die Eigentumsrechte über eine andere Rechtseinheit gehalten werden.
- Wenn keine Person die Eigentumskriterien erfüllt, kann die für die Geschäftsführung des Unternehmens verantwortliche Person als wirtschaftlich Berechtigter (UBO) bestimmt werden.
Worin unterscheidet sich der wirtschaftlich Berechtigte von den Aktionären?
Ein Aktionär und ein wirtschaftlich Berechtigter (Ultimate Beneficial Owner, UBO) sind nicht immer identisch. Ein Aktionär ist die Person oder das Unternehmen, dem die Anteile an einem Unternehmen rechtmäßig gehören. Ein wirtschaftlich Berechtigter in den VAE hingegen ist die Person, die das Unternehmen letztendlich direkt oder indirekt besitzt oder kontrolliert.
In einigen Fällen ist der wirtschaftlich Berechtigte von Dubai möglicherweise nicht als Aktionär aufgeführt. Daher ist die Ermittlung des wahren Eigentümers ein wichtiger Bestandteil der Compliance.
Hier ein einfacher Vergleich:
| Aktionär | Wirtschaftlich Berechtigter (UBO) |
| Besitzt Anteile an dem Unternehmen | Besitzt oder kontrolliert letztendlich das Unternehmen |
| Kann eine Einzelperson oder ein anderes Unternehmen sein. | Muss eine natürliche Person (eine Einzelperson) sein |
| Möglicherweise keine signifikante Kontrolle | Hat die letztendliche Kontrolle oder zieht den Hauptnutzen aus dem Unternehmen. |
| Im Aktienregister des Unternehmens aufgeführt | Gemäß den Vorschriften zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten wurde die Eintragung im UBO-Register der VAE vorgenommen. |
Um den Anforderungen der VAE hinsichtlich der wirtschaftlich Berechtigten nachzukommen, müssen Unternehmen ihre wirtschaftlich Berechtigten identifizieren, das Formular zur Erklärung der wirtschaftlich Berechtigten ausfüllen und die erforderlichen Angaben der zuständigen Behörde übermitteln.
Sie müssen ihre Unterlagen im Rahmen der UBO-Registrierung in den VAE stets aktuell halten. Die fristgerechte Einreichung der UBO-Erklärung in Dubai hilft Unternehmen, die gesetzlichen Bestimmungen einzuhalten und Strafen zu vermeiden.
Endgültiger wirtschaftlicher Eigentümer gemäß den Anforderungen von AML, KYC und CDD
Die Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten in den VAE ist ein wichtiger Bestandteil des nationalen Systems zur Bekämpfung der Geldwäsche. Sie hilft Unternehmen und Finanzinstituten, die tatsächlichen Eigentümer oder Kontrollinhaber eines Unternehmens zu überprüfen und so das Risiko von Betrug und Geldwäsche zu verringern.
Gemäß den Vorschriften zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten müssen Unternehmen bei Compliance-Prüfungen genaue Eigentümerinformationen bereitstellen.
- Kenne deinen Kunden (KYC)
KYC ist der erste Schritt zur Überprüfung der Identität eines Unternehmens und der dahinterstehenden Personen. Im Rahmen dieses Prozesses bestätigen Organisationen, wer der wirtschaftlich Berechtigte in Dubai ist, und stellen sicher, dass die bereitgestellten Informationen korrekt sind, bevor sie Dienstleistungen anbieten oder Konten eröffnen.
- Kunden-Due-Diligence (CDD)
CDD geht noch einen Schritt weiter, indem es die Eigentümerstruktur eines Unternehmens überprüft. Geschäftstätigkeitenund potenziellen Risikostufen. Dazu gehört auch die laufende Überwachung, um sicherzustellen, dass die Eigentumsverhältnisse während der gesamten Geschäftsbeziehung korrekt und aktuell bleiben.
Üblicherweise benötigte Dokumente
Um die Anforderungen der VAE hinsichtlich des wirtschaftlich Berechtigten zu erfüllen, werden Unternehmen möglicherweise aufgefordert, Folgendes einzureichen:
- Ein ausgefülltes UBO-Erklärungsformular
- Einzelheiten zur Eigentümerstruktur des Unternehmens
- Passkopien der Aktionäre und wirtschaftlich Berechtigten
- Unternehmensgründung oder Registrierungsdokumente
- Informationen über prozentuale Anteile und Kontrollverhältnisse
Diese Aufzeichnungen unterstützen den UBO-Deklarationsprozess und helfen Unternehmen dabei, ein genaues UBO-Register der VAE zu führen.
Die Aktualisierung der Informationen ist ein wesentlicher Bestandteil der UBO-Registrierung in den VAE und gewährleistet die fortlaufende Einhaltung der Vorschriften. Unternehmen sollten ihre UBO-Erklärung in Dubai fristgerecht einreichen, um Strafen zu vermeiden.
Anforderungen an die UBO-Registrierung in den VAE
Das UBO-Register der VAE ist ein Pflichtregister, das die wirtschaftlich Berechtigten eines Unternehmens identifiziert. Gemäß den Vorschriften zur Ermittlung der wirtschaftlich Berechtigten müssen die meisten Unternehmen in den VAE ihr UBO-Register führen und aktualisieren, um die Einhaltung der Geldwäschebestimmungen zu gewährleisten und die Transparenz im Geschäftsverkehr zu erhöhen.
Für die UBO-Registrierung in den VAE erforderliche Dokumente
Auch wenn die genauen Anforderungen je nach Genehmigungsbehörde oder Freizone leicht variieren können, müssen Unternehmen im Allgemeinen die folgenden Dokumente einreichen:
- Ausgefülltes Formular zur Erklärung des wirtschaftlich Berechtigten (UBO-Erklärung)
- Gültige Passkopie jedes wirtschaftlich Berechtigten
- Emirates-ID Kopie (falls zutreffend)
- Visumkopie (falls zutreffend)
- Aktionärsstruktur oder Eigentümerdiagramm
- Aktienzertifikate oder Aktienregister
- Gesellschaftsvertrag (MOA) oder Gesellschaftsvertrag (AOA)
- Gewerbelizenz Kopieren
- Nachweis des Wohnsitzes des wirtschaftlich Berechtigten (falls angefordert)
- Einzelheiten zum Eigentums- oder Kontrollanteil jedes wirtschaftlich Berechtigten
- Kontaktdaten des wirtschaftlich Berechtigten
Wichtiger Hinweis
Unternehmen müssen ihr UBO-Register der VAE stets aktuell und korrekt halten. Jegliche Änderungen der Angaben, der Eigentumsverhältnisse oder der Kontrolle eines wirtschaftlich Berechtigten sind der zuständigen Lizenzbehörde innerhalb der vorgeschriebenen Frist zu melden.
Was beinhaltet ein UBO-Erklärungsformular?
Das Formular zur Erklärung des wirtschaftlich Berechtigten (UBO-Erklärung) dient der Identifizierung der Personen, die ein Unternehmen letztendlich besitzen oder kontrollieren. Es unterstützt Unternehmen bei der Einhaltung der Vorschriften zur wirtschaftlichen Berechtigung und der Führung eines korrekten UBO-Registers in den VAE. Das Formular enthält in der Regel folgende Angaben:
1. Firmeninformation
- Firmenname
- Gewerbescheinnummer
- Rechtsform des Unternehmens
- Registrierte Büroadresse
2. Angaben zum wirtschaftlich Berechtigten (UBO)
- Vollständiger Name
- Staatsangehörigkeit
- Geburtsdatum und-ort
- Wohnadresse
- Angaben zum Reisepass oder zur Emirates ID
- Kontakt
3. Informationen zu Eigentum oder Kontrolle
- Prozentsatz des Eigentums oder der Stimmrechte
- Art des Eigentums oder der Kontrolle
- Datum, an dem die Person wirtschaftlich Berechtigter wurde
4. Begleitende Dokumente
- Kopie des Reisepasses oder der Emirates ID des wirtschaftlich Berechtigten
- Nachweis der Wohnadresse (falls erforderlich)
- Dokumente zur Aktionärs- oder Eigentümerstruktur
- Alle weiteren von der Lizenzbehörde angeforderten Dokumente
5. Erklärung und Bestätigung
- Bestätigung, dass die bereitgestellten Informationen richtig und vollständig sind
- Unterschrift des Zeichnungsberechtigten
- Datum der Einreichung
Die Aktualisierung des Formulars zur UBO-Erklärung in den VAE ist ein wichtiger Bestandteil der UBO-Registrierungspflichten in den VAE. Bei Änderungen der Eigentümerstruktur oder der Angaben zum wirtschaftlich Berechtigten in den VAE müssen Unternehmen ihre Unterlagen aktualisieren und die geänderten Informationen innerhalb der vorgegebenen Frist einreichen.
Wie reiche ich eine UBO-Meldung in den VAE ein?
Die Einreichung eines UBO-Berichts in den VAE verpflichtet Unternehmen, die Angaben zu ihrem wirtschaftlich Berechtigten (Ultimate Beneficiary Owner) der zuständigen Lizenzbehörde zu übermitteln. Obwohl das Verfahren je nach Gerichtsbarkeit variieren kann, umfassen die wichtigsten Schritte in der Regel Folgendes:
- Ermitteln Sie den wirtschaftlich Berechtigten (Ultimate Beneficiary Owner, UBO) des Unternehmens.
- Bereiten Sie das UAE UBO-Register mit genauen Eigentumsangaben vor.
- Sammeln Sie entsprechende Belege, wie z. B. Passkopien und Eigentumsnachweise.
- Reichen Sie die UBO-Erklärung bei der zuständigen Behörde ein.
- Aktualisieren Sie die Datensätze immer dann, wenn sich die Eigentumsverhältnisse oder die Kontrolle ändern.
Die Richtigkeit und Aktualität Ihrer UBO-Informationen trägt zur Einhaltung der Vorschriften der VAE bei und verringert das Risiko von Strafen.
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Das Verständnis und die Einhaltung der Vorschriften zur wirtschaftlichen Berechtigung (Ultimate Beneficial Ownership, UBO) sind wichtige Bestandteile der Unternehmensführung in den VAE. Indem Sie Ihr UBO-Register in den VAE aktuell halten, Ihre UBO-Erklärung fristgerecht einreichen und genaue Eigentumsnachweise führen, können Sie Strafen vermeiden und sicherstellen, dass Ihr Unternehmen den Vorschriften der VAE entspricht.
Wenn Sie Hilfe bei der UBO-Registrierung, der Einreichung Ihrer UBO-Erklärung oder der Erfüllung anderer geschäftlicher Compliance-Anforderungen benötigen, stehen Ihnen die Experten von Shuraa-Geschäftsaufbau Wir helfen Ihnen gerne. Kontaktieren Sie uns unter +971 4 408 1900, per WhatsApp unter +971 50 777 5554Oder E-Mail info@shuraa.com für professionelle Beratung und umfassende Unterstützung.
Häufig gestellte Fragen
Frage 1: Welche Strafe droht bei Nichteinhaltung der UBO-Vorschriften in den VAE?
Unternehmen, die gegen die UBO-Vorschriften der VAE verstoßen, müssen mit Verwaltungsstrafen, dem Entzug ihrer Handelslizenz, Einschränkungen ihrer Geschäftstätigkeit und anderen Durchsetzungsmaßnahmen der zuständigen Behörden rechnen.
Frage 2: Wie kann ein Unternehmen seinen wirtschaftlich Berechtigten (Ultimate Beneficiary Owner, UBO) ermitteln?
Ein Unternehmen sollte seine Eigentums- und Kontrollstruktur überprüfen, um die Person zu identifizieren, die das Unternehmen letztendlich direkt oder indirekt besitzt oder kontrolliert, und zwar gemäß den UBO-Vorschriften der VAE.
Frage 3: Wer ist in den VAE verpflichtet, ein UBO-Register zu führen?
Die meisten in den VAE ansässigen Unternehmen sind verpflichtet, ein aktuelles UBO-Register zu führen und die entsprechenden Informationen ihrer Lizenzbehörde zu übermitteln, vorbehaltlich etwaiger Ausnahmen gemäß den geltenden Vorschriften.
Frage 4: Was ist die Frist für die UBO-Meldung in den VAE?
Unternehmen müssen ihr Register der wirtschaftlich Berechtigten innerhalb von 60 Tagen nach ihrer Gründung oder Lizenzierung einreichen. Änderungen der Angaben zu den wirtschaftlich Berechtigten müssen der zuständigen Behörde innerhalb von 15 Tagen nach der Änderung gemeldet werden.
Frage 5: Welche Informationen sind in einem UBO-Register enthalten?
Ein UBO-Register enthält in der Regel Angaben zum wirtschaftlich Berechtigten, einschließlich Name, Nationalität, Geburtsdatum, Identifikationsdaten, Eigentumsanteile und Art der Kontrolle, die über das Unternehmen ausgeübt wird.
Frage 6: Warum ist die Einhaltung der UBO-Vorschriften für Unternehmen im Jahr 2026 wichtig?
Die Einhaltung der UBO-Vorschriften hilft Unternehmen, die rechtlichen Anforderungen der VAE zu erfüllen, unterstützt die Bemühungen zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML), verbessert die Unternehmenstransparenz und verringert das Risiko von Strafen oder behördlichen Maßnahmen.
Frage 7. Wie können Unternehmen die UBO-Vorschriften der VAE einhalten?
Unternehmen sollten genaue Eigentumsnachweise führen, ihre Unternehmensstruktur regelmäßig überprüfen, ihr Register der wirtschaftlich Berechtigten bei Änderungen aktualisieren und die geänderten Informationen innerhalb der vorgeschriebenen Fristen an die zuständige Behörde übermitteln.
Haftungsausschluss: Die Informationen in diesem Beitrag dienen lediglich der allgemeinen Orientierung und können sich aufgrund von Aktualisierungen der Regierungsrichtlinien oder -vorschriften ändern.
